金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内(nèi)地(dì)银行(xíng)间债券市(shì)场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银行认可的(de)境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿(yì)元(yu科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容án)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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